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华安安享混合:更新招募说明书(2016年第2号)_基金频道

华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金

添补后的招股阐明书

(2016 年第 2 号)

基金凑合着活下去的:华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司

基金托管人:中国1971工商开解释陈旧的陈旧的有限公司

二〇一六年菊月

要紧球杆

华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金(以下简化“本基金”)由华安基金

凑合着活下去陈旧的有限公司(以下简化基金)发起者的,并经

中国1971抵押权监督凑合着活下去委员2014年6月16日《四处走动的认可华安安享活泼分派额混合型证

券使充满基金募集的批》(证监委托[2014]606号)准许死去簿。基金和约

招股阐明书已经过《抵押权日报》中文版。、《上海抵押权报》、《抵押权时报》和基金干才

互联网系统网站()已从一边至另一边。基金和约自2015

在1月23日失效。

基金凑合着活下去的抵押权招股阐明书的使满意真实、正确、完好。中国1971的招股阐明书

证监会死去簿,但中国1971证监会对基金募集适用,这心不在意的焉表白在基金使充满

有使充满价的物质性判别或抵押权的百货商店远景,也表白,在基金使充满心不在意的焉风险。

抵押权使充满基金(以下简化基金)是任一,它的首要功能是分

疏散使充满,为了放针所供的个体抵押权使充满的风险。基金在意见分歧开解释储蓄和纽带等。

不变的进项金融工具供凝视,使充满者买卖基金,可以经过共享卑鄙的举行

黄金使充满所发生的收益,也可承当使充满基金的花钱的东西。。

基金在使充满运作列队行进中可能性必须对付的各式各样的风险,包含但不限于百货商店风险、凑合着活下去

风险、流质风险、资产分派额风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力

风险等。。并且,基金使清楚地被人包含类别的中小发展私募纽带和自有资本倡导者转寄,可能性会放针

本基金的总体风险程度。

本基金为混合型基金,其风险和凝视进项高于纽带型基金和货币百货商店基金、

少于自有资本基金,在高风险的使充满抵押权使充满基金。

使充满者应直言的读数本基金的基金和约、基金积极参与阐明书及安宁法度论文,风的基金的包含

风险进项特点,并如自行的使充满行动、使充满学期、使充满体验、资产明暗判别矩阵

黄金假设和使充满者的风险耐力。

基金的过往业绩心不在意的焉暗示其逼近的表示。

基金凑合着活下去的依法公务的、诚意、对凑合着活下去和运用基金的精明的和勤劳为基本原理,

但不抵押权基金必然算清,心不在意的焉最少的收益保证。基金的过往业绩和净款项程度

心不在意的焉代表其逼近的表示,安宁基金干才凑合着活下去该基金的业绩心不在意的焉组成

业绩表示的抵押权。基金干才提示买者自使充满者基金使充满基本原理,在作出

使充满决策,基金运营明暗与利率期货更衣引致的使充满风险,由使充满者承当。

使充满者该当经过基金凑合着活下去的或安宁机构与买卖

履行基金,基金销售额机构名单详见本积极参与阐明书然后相干公报。

本招股阐明书基金托管人相干基金知识已被。

除特殊阐明外,对本招股阐明书使满意的使靠近日期为2016年7月23日,相干财务数据

业绩净值及使靠近日期为2016年6月30日。。

目 录

一、绪言 ………………………………………………………………………………………………………………………… 1

二、释义 ………………………………………………………………………………………………………………………… 2

三、基金凑合着活下去的 ……………………………………………………………………………………………………………… 6

四、基金托管人 ……………………………………………………………………………………………………………. 16

五、相干代劳机购 ………………………………………………………………………………………………………… 21

六、基金的募集 ……………………………………………………………………………………………………………. 39

七、基金和约失效 …………………………………………………………………………………………………….. 40

八、买卖的基金嫁妆、履行与替换………………………………………………………………………………… 41

九、使充满基金 ……………………………………………………………………………………………………………. 52

十、该基金的业绩 ……………………………………………………………………………………………………………. 64

十一、基金亲属产 ………………………………………………………………………………………………………… 65

十二、基金资产的估值………………………………………………………………………………………………….. 66

十三个、基金的进项与分派………………………………………………………………………………………………. 71

十四个、基金的费与税收收入………………………………………………………………………………………………. 73

十五个人组成的橄榄球队、基金的记账人与审计………………………………………………………………………………………………. 75

十六、基金的知识泄露………………………………………………………………………………………………….. 76

十七、风险窗侧 ……………………………………………………………………………………………………………. 82

十八、基金和约的更动、阻挠与基金亲属产的清算…………………………………………………………… 86

十九点钟、基金和约的使满意摘要…………………………………………………………………………………………… 88

二十、基金托管一致的使满意摘要……………………………………………………………………………………. 89

二十一、对基金使充满人的发球者……………………………………………………………………………………….. 90

二十二、安宁应泄露事项………………………………………………………………………………………………. 95

二十三个、积极参与阐明书寄存及商量方式…………………………………………………………………………… 102

二十四个、备查论文 ………………………………………………………………………………………………………. 103

附件一:基金和约使满意摘要…………………………………………………………………………………………. 104

附件二:托管一致使满意摘要…………………………………………………………………………………………. 120

华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金添补后的招股阐明书

一、绪言

《华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金积极参与阐明书》(以下简化“本积极参与

阐明书”或“积极参与阐明书”)因《中华人民共和国抵押权使充满基金法》(以下简化

基金、抵押权使充满基金销售额凑合着活下去主意(这边我、《公

从一边至另一边募集抵押权使充满基金凑合着活下去主意》(以下、《抵押权使充满基金

知识泄露凑合着活下去主意》(以下简化“《知识泄露主意》”)及安宁关心规章然后《华安

安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金基金和约》(以下简化“基金和约”或“《基

金和约》)编辑。

基金凑合着活下去的购置物本招股阐明书不存在虚伪记载、给错误的劝告性演出或顺利地遗风

漏,并对其确凿性、正确性、法度归咎于的完好性。如该基金的积极参与阐明书

委派新兵物质的。基金凑合着活下去的心不在意的焉付托独一授权证或不在意的这

在招股阐明书中所述的知识,在附近一点解说或表现阐明书。

本添补后的招股阐明书如基金和约编辑,经中国1971证监会死去簿。基

和约标题基金单方认可。、法度文书的工作。鉴于基金使充满者的基金

和约受理卑鄙的金嫁妆,为基金嫁妆拿住人和基金和约,它拿住的基金

该行动自行的发展成为表白,认可和购置物,并依据基金、基金和约

和安宁标题的关心规章、承当工作。对基金嫁妆拿住人合法权利基金使充满者

和工作,该基金和约的直言的反省。

1

华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金添补后的招股阐明书

二、释义

在招股阐明书,除非语境另有断言,后面的术语具有后面的蕴含:

1、基金或本基金:指华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金

2、基金凑合着活下去的:华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司

3、基金托管人:中国1971工商开解释陈旧的陈旧的有限公司

4、积极参与阐明书或本积极参与阐明书:指《华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基

金朝牧的手册和时限添补

5、基金和约或《基金和约》:指《华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金基

金和约的一点无效的剪辑和添补和约

6、托管一致:指基金凑合着活下去的与基金托管人就本基金订约之《华安安享活泼

混合型抵押权使充满基金托管一致的分派

7、基金嫁妆出售公报:指《华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金基金份

的销售额归纳的公报

8、法度法规:指中国1971现行的法度公布、行政规章、法线化论文、

司法解说、行政规章然后安宁的决定对单方都有鼓励的基金、归结为、预告等

9、基金是指 2003 年 10 月 28 在第十届全国人民代表大会常务执行主席上

五次会,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务执行主席第三

剪辑后的十次会,自 2013 年 6 月 1 中华人民共和国的抵押权使充满基金法》的日期

剪辑并公布机关时时做出的

10、销售额法:指中国1971抵押权监督凑合着活下去委员 2013 年 3 月 15 日公布、同寅 6 月 1 日履行

的《抵押权使充满基金销售额凑合着活下去主意》剪辑并公布机关时时做出的

11、知识泄露主意》:指中国1971证监会 2004 年 6 月 8 日公布、同寅 7 月 1 日

履行的《抵押权使充满基金知识泄露凑合着活下去主意》剪辑并公布机关时时做出的

12、加工方式:是指中国1971证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同寅 8 月 8 日履行

的《从一边至另一边募集抵押权使充满基金运作凑合着活下去主意》剪辑并公布机关时时做出的

13、中国1971证监会:中国1971抵押权监督凑合着活下去是指

14、开解释接管机构:指中国1971人民开解释C

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华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金添补后的招股阐明书

15、诉讼当事人对和约:指的是基金的基金和约,如基金和约及承当的标题的蕴含

务的法度主观,包含基金干才、基金托管人和基金嫁妆拿住人

16、个体使充满者:指因关心法度法规规章可使充满于抵押权使充满基金的自然人

17、机构使充满者在抵押权使充满基金的使充满环境、在中华人民共和领土内

合法死去并存续或经关心政府部门委托安排并存续的发展单位、作为毕生职业的公司、社会

指环或安宁有组织的

18、合格境外机构使充满者:指适合资历

主意》及相干法度法规规章可以使充满于在中国1971境内依法募集的抵押权使充满基金的中

领土外的机构使充满者

19、使充满者或使充满者:指个体使充满者、机构使充满者和合格境外机构使充满者以

归纳起来,安宁使充满者及法度法规或中国1971陈旧的有限公司

20、基金使合作:如基金和约和积极参与阐明书的法度

21、基金销售额:指对基金干才或销售额助长基金,基金嫁妆出售,

听取买卖的基金嫁妆、履行、替换、转托管及时限定额使充满事情

22、销售额:是指直销机构

23、直销机构:华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司

24、付托代劳是指适合安宁必要的:营销方式,受理卑鄙的

黄金销售额资历和基金凑合着活下去的订约了基金销售额代劳发球者,举行基金销售额

发展有组织的的销售额

25、卖点:是指基金直销机构的销售额点阵点

26、事情死去:是指基金死去簿死去、存管、过户、清算和结算事情,具体使满意包含

使充满者基金解释的发展和凑合着活下去、基金嫁妆的死去、鉴定基金销售额事情、结算和交割

收、支付的股息、安排和保存基金使合作,听取非贸易转变死去

27、死去机构指发展死去代劳。为华安基金凑合着活下去公司基金死去簿死去机构

限公司或购置物华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司付托替换听取死去事情的机构

28、开式基金解释:指死去簿死去机构为使充满者、它拥某个记载、基金干才

该基金的解释剩余的和更动凑合着活下去

29、基金买卖解释:指销售额机构为使充满人开立的、使充满者经过机具的销售额记载

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华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金添补后的招股阐明书

订阅、申购、履行、替换和转托管事情基金嫁妆的更衣造成的

该账目的健康状况

30、本基金和约失效日:指基金募集条目,

基金凑合着活下去的向中国1971证监会基金立案。,并购置物中国1971证监会写鉴定

日期

31、基金和约阻挠日:指基金和约阻挠。,基金亲属

亲属清算,提到和终结清算的发展社会归咎于公报日期

32、基金募集期的发行日期完毕时T,长时期的

不得超越 3 个月

33、继续的时期:进入基金反力中间的不定期

34、工作的和谐:指上海抵押权买卖所、深圳抵押权买卖所,法线买卖日

35、T 日期:销售额机构购置物使充满者在规章的时期内买卖、履行或安宁事情申请表格

吐艳日

36、T+n 日期:从 T 的日期 n 个工作的和谐(不包含 T 日),n 是自然数

37、吐艳日:指为使充满者买卖基金嫁妆。、履行或安宁事情的和谐

38、吐艳时期:指吐艳日基金购置物开始专心于、履行期或安宁买卖期。

39、事情规章:指的是开式基金的华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司,是规

范基金干才凑合着活下去的开式抵押权使充满基金死去附和的事情规章,由基金干才

使充满者要应

40、开始专心于:指基金募集期。,使充满者如基金和约的规章和远景

买卖基金嫁妆的行动

41、申购:指基金和约,使充满者如基金和约的规章和远景

买卖基金嫁妆的行动

42、履行:指基金和约,基金嫁妆拿住人按基金和约和积极参与阐明书。

这些断言将把自有资本使充满成现钞行动。

43、本基金替换:指基金嫁妆拿住人依据W

规章的必要的,适用将拿住基金干才的凑合着活下去。、基金替换基金

基金凑合着活下去的凑合着活下去的安宁基金的行动

44、转托管:指基金嫁妆拿住人在本基金的意见分歧销售额机构中间履行的更动所

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基金销售额机构的伪造

45、不变的使充满准备:指使充满者经过相干SA适用。,每段一致

购日、减去额和扣缴主意,经过在每个一致的销售额代劳在委派开解释的日期

从使充满基金买卖内部的自发的完全的验收

46、铸币厂履行:基金吐艳日的单,净履行基金嫁妆履行适用(恳求数

与替换的基金嫁妆让总归纳的一

在附近陈旧的总额的抵消)在总嫁妆的生趣 10%

47、元:指人民币元

48、该基金的进项在基金积极参与阐明书进项基金,基金的利钱收益

入、使充满进项、减去本钱,发生联系在公允价变更进项和安宁收益的更衣

眼前的进项是指抵消基金的吸引减去陈

49、该基金的总资产:指的是各类基金拥某个抵押权、开解释存款利钱、基金应收票据信任

买卖资产和安宁资产的生产性固定资产总值

50、该基金的资产净值:是指基金资产生产性固定资产总值减去拉账

51、的基金嫁妆净值:指计算基金资产净值日报

52、基金资产估值评价基金:指的是V的计算,决定的基金资产净值

对系统的列队行进和基金嫁妆的价

53、委派血管中层:指中国1971证监会委派的预告、互联网系统网站

和安宁血管中层

54、不可抗力:指基金和约诉讼当事人不克不及过早地提出、不克不及弃权心不在意的焉能克复的建立。

55、中国1971:中华人民共和国。按着本规章关心,不包含香港特殊行政

区、澳门特殊行政区和台湾地区

5

积极参与阐明书

三、基金凑合着活下去的

(一)本基金的基金干才

1、选派:华安基金凑合着活下去陈旧的有限公司

2、地址:世纪通道中国1971(上海)进出口加工区 8 另外的结巴地说出 31-32

3、法定代理人:朱雪华

4、建立日期:1998 年 6 月 4 日

5、委托机关和委托文号:中国1971抵押权接管 号

6、死去簿资本: 亿元人民币

7、有限归咎于公司的有组织的形式

8、经纪类别:专心于基金凑合着活下去事情、发起者安排基金然后在中国1971经

的安宁事情

9、继续的时期:继续经纪

10、联系话筒:(021)38969999

11、客户发球者话筒:40088-50099

12、使接触:王艳

13、网址:

(二)死去簿资本和所有制结构

1、死去簿资本: 亿元人民币

2、所有制结构

控制单元 持股占总常备的比率

上海国际吐露陈旧的有限公司 20%

上海用电的(指环)总公司 总公司 20%

上海晋江国际使充满咨询陈旧的有限公司 20%

上海工业界使充满(指环)陈旧的有限公司 20%

国泰莒南使充满凑合着活下去陈旧的陈旧的有限公司 20%

(三)首要全体职员状态

1、基金干才、监事、姓名的干才和安宁高级凑合着活下去的员、找到工作简历、

6

华安安享活泼分派额混合型抵押权使充满基金添补后的招股阐明书

使理解或接受和兼任等。。

(1)董事会

朱雪华先生,两年制专科学校学历。原上海武警保镳局副团级陆军总司令部全体职员,上海公有经济

副secretary 秘书党支部抵押权陈旧的有限公司,上海抵押权有限归咎于�

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